下表列示截至2026年9月30日，以及经调整以反映我们和出售股东在本次发行中出售所发售的A类普通股后（假设承销商未行使购买额外A类普通股的选择权），下列人士对我们股本的实益所有权的若干信息：
我们的每位指定高管；
我们的每位董事；
我们全体现任董事及高级管理人员（作为一个整体）；
据我们所知，实益拥有我们任何类别有表决权证券已发行股份超过5%的每名人士或人士团体；及
每名出售股东。
我们根据SEC的规则确定实益所有权，因此，实益所有权代表对我们证券的单独或共同的投票权或投资权。除下文另有说明外，据我们所知，表中所列人士及实体对其实益拥有的全部股份拥有单独投票权和单独投资权，但须受适用的夫妻共同财产法约束。该等信息不一定表示就任何其他目的（包括就《交易法》第13(d)条和第13(g)条而言）的实益所有权。
我们计算本次发行前实益所有权百分比的依据是截至2026年9月30日发行在外的____股A类普通股、____股N类普通股及一股T类普通股（已考虑优先股转换、可转换票据转换及RSU结算的影响）。
我们计算本次发行后实益所有权百分比的依据是我们在本次发行中发行的____股A类普通股和就本次发行向Founder LLC发行的一股F类普通股，以及紧接本次发行完成后发行在外的____股A类普通股、____股N类普通股及一股T类普通股，并假设承销商未行使向我们购买最多____股额外A类普通股的选择权。在计算持有股票期权或RSU（如适用）的人士的持股百分比时，我们将受目前可行权或可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的A类普通股股份，或根据预计于2026年9月30日后60天内满足归属及结算条件的RSU可发行的A类普通股股份（假设基于业绩的及基于服务的归属条件均已满足），视为发行在外并由该人士实益拥有。但在计算任何其他人士的持股百分比时，我们并未将该等股份视为发行在外。
除另有说明外，下表所列各实益拥有人的地址均为c/o Anthropic, PBC, 548 Market Street, PMB 90375, San Francisco, California 94104。
| 本次发行前实益拥有的股份 | 本次发行后实益拥有的股份 | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| A类 | F类 | T类 | 本次发行前占总投票权的百分比† | 发售的A类股份 | A类 | F类 | T类 | 本次发行后占总投票权的百分比† | |||||||
| 实益拥有人名称 | # | % | # | % | # | % | # | % | # | % | # | % | |||
| 指定高管及董事： | |||||||||||||||
| Dario Amodei(1) †† | 240,637,980 | — | — | ||||||||||||
| 受投票委托约束的股份(2) | 4,621,120 | — | — | ||||||||||||
| 合计 | 245,259,100 | — | — | — | |||||||||||
| Daniela Amodei(3) †† | 241,408,940 | — | — | ||||||||||||
| Krishna Rao(4) | 9,497,900 | — | — | — | |||||||||||
| Reed Hastings(5) | 9,410 | — | — | — | |||||||||||
| Christopher Liddell(6) | 9,410 | — | — | — | |||||||||||
| Vas Narasimhan(7) | 176,050 | — | — | — | |||||||||||
| Yasmin Razavi(8) | — | — | — | — | |||||||||||
| 全体高级管理人员及董事（作为一个整体）（7人）(9) | 496,360,810 | — | — | — | |||||||||||
| 持股超过5%的股东： | |||||||||||||||
| 长期利益信托(10) | — | — | — | — | 1 | 100% | — | — | — | — | — | — | 1 | 100% | — |
| Founder LLC(11)†† | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | 1 | 100% | — | — | 50.1% |
| 其他出售股东： | |||||||||||||||
| Tom Brown(12)†† | 244,173,040 | — | — | ||||||||||||
| Jack Clark(13)†† | 242,271,840 | — | — | ||||||||||||
| Jared Kaplan(14)†† | 242,351,170 | — | — | ||||||||||||
| Sam McCandlish(15)†† | 231,809,780 | — | — | ||||||||||||
| Christopher Olah(16)†† | 242,882,420 | — | — |
- 代表实益所有权低于1%。
† 代表我们全部发行在外的A类普通股和F类普通股所对应的总票数百分比。不包括：(i) 我们的T类普通股，其由LTBT持有，一般有权选举和罢免T类董事（T类董事合计将占董事会法定成员的多数），且一般无权就提交股东表决的事项进行投票；(ii) 我们的N类普通股，其无权就提交股东表决的任何事项进行投票，法律另有规定的除外；或 (iii) 我们的E类普通股，其无权就董事选举进行投票。
A类普通股持有人就一般提交股东表决的所有事项享有每股一票的表决权。就一般提交股东表决的事项而言，我们的F类普通股享有截至适用股权登记日我们已发行股本投票权的固定50.1%。因此，A类普通股持有人的投票权合计限于截至适用股权登记日已发行总投票权的49.9%。据此，每名A类普通股持有人的投票权已减至本次发行前所示百分比的49.9%（已考虑因在本次发行中出售股份而导致的投票权减少）。
我们预计，我们的七位联合创始人（包括Amodei博士和Amodei女士）将在本招股说明书构成其一部分的注册声明生效前不久订立Founder LLC协议。Founder LLC协议将规定，F类普通股股份将按照留任创始人依Founder LLC协议规定进行表决所确定的方式进行投票、表示同意或不同意，每位留任创始人享有一票。就我们的每位联合创始人而言，所列投票权百分比不包括Founder LLC所持F类普通股的投票权。Founder LLC协议将不约束联合创始人或其关联持有人所持任何A类普通股股份的投票。每位联合创始人（或其关联持有人）将能够酌情对其所持A类普通股股份进行投票，而不论Founder LLC将以何种方式对F类普通股进行投票。如需了解更多信息，请参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”“—我们的联合创始人”及“股本说明—普通股—表决权”各节。
(1) 包括：(i) Amodei博士或其行使投资或投票控制权的信托登记持有的237,813,080股A类普通股；(ii) 受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股；及 (iii) 在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的639,500股A类普通股。Amodei博士亦为Founder LLC的成员。如需了解更多信息，请参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。
(2) Amodei博士已与DAF订立投票委托协议（详见本招股说明书其他部分），据此，Amodei博士有权（并享有不可撤销的投票委托）就股东表决的所有事项，酌情指示DAF所持若干A类普通股股份的投票并对其进行投票。
(3) 包括：(i) Amodei女士或其行使投资或投票控制权的信托登记持有的238,319,540股A类普通股；(ii) 受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股；(iii) Amodei女士的配偶所持、受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的130,550股A类普通股；(iv) 在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的639,500股A类普通股；及 (v) Amodei女士的配偶所持、在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的133,950股A类普通股。Amodei女士亦为Founder LLC的成员。如需了解更多信息，请参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。
(4) 包括：(i) Rao先生登记持有的153,960股A类普通股；(ii) 受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的7,843,940股A类普通股；及 (iii) 受Rao先生行使投资或投票控制权的信托可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的1,500,000股A类普通股。
(5) 包括在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的9,410股A类普通股。
(6) 包括在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的9,410股A类普通股。
(7) 包括：(i) Bodhi LLC登记持有、由Narasimhan博士行使单独投资及投票控制权的169,770股A类普通股；及 (ii) 在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的6,280股A类普通股。
(8) 不包括Spark Capital任何关联方（各自称为“Spark Capital实体”）所持的A类普通股股份。Spark Capital Growth Fund IV, L.P.和Spark Capital Growth Founders’ Fund IV, L.P.由其普通合伙人Spark Growth Management Partners IV, LLC控制，该普通合伙人由五名管理成员管理，其中包括我们的董事之一Yasmin Razavi。Spark Capital Growth Fund V, L.P.和Spark Capital Growth Founders’ Fund V, L.P.由其普通合伙人Spark Growth Management Partners V, LLC控制，该普通合伙人由其五名管理成员管理，其中包括我们的董事之一Razavi女士。Spark Capital Growth Fund VI, L.P.由其普通合伙人Spark Growth Management Partners VI, LLC控制，该普通合伙人由其六名管理成员管理，其中包括我们的董事之一Razavi女士。Spark Capital Growth Fund Holdings 2026, LLC的成员为Spark Capital Growth Fund IV, L.P.、Spark Capital Growth Founders’ Fund IV, L.P.、Spark Capital Growth Fund V, L.P.、Spark Capital Growth Founders’ Fund V, L.P.和Spark Capital Growth Fund VI, L.P.。各普通合伙人的管理成员以多数票作出投资和投票决策。如果Razavi女士可能被视为对任何Spark Capital实体实益拥有的股份拥有实益所有权，她明确放弃该等实益所有权。上述各人士的营业地址均为200 Clarendon Street, Floor 59, Boston, Massachusetts 02116。
(9) 包括：(i) 我们的高级管理人员及董事实益拥有的481,077,470股A类普通股；(ii) 受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的13,845,290股A类普通股；及 (iii) 在基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算后可发行的1,438,050股A类普通股。
(10)包括LTBT登记持有的一股T类普通股。
(11) 包括Founder LLC登记持有的一股F类普通股。
(12) 包括：(i) Brown先生或其行使投资或投票控制权的信托登记持有的241,348,140股A类普通股；(ii) 受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股；及 (iii) 639,500股A类普通股，该等股份可于
基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算时发行。Brown先生于2021年1月与他人共同创立Anthropic，现任我们的首席算力官。Brown先生亦为Founder LLC的成员。更多信息，参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。
(13) 包括(i)由Clark先生或由Clark先生对其行使共同投资或投票控制权的信托登记持有的239,446,940股A类普通股，(ii)受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股，以及(iii)于基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算时可发行的639,500股A类普通股。Clark先生于2021年1月与他人共同创立Anthropic，并领导Anthropic Institute。Clark先生亦为Founder LLC的成员，并预计将担任Anthropic Public Benefit Fund的首批管理人之一。更多信息，参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”“—我们的联合创始人”及“业务—我们对公共利益的承诺”各节。
(14) 包括(i)由Kaplan博士或由Kaplan博士对其行使共同投资或投票控制权的信托登记持有的239,526,270股A类普通股，(ii)受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股，以及(iii)于基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算时可发行的639,500股A类普通股。Kaplan博士于2021年1月与他人共同创立Anthropic，现任我们的首席科学官。Kaplan博士亦为Founder LLC的成员。更多信息，参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。
(15) 包括(i)由McCandlish博士对其行使共同投资或投票控制权的信托登记持有的228,984,880股A类普通股，(ii)受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股，以及(iii)于基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算时可发行的639,500股A类普通股。McCandlish博士于2021年1月与他人共同创立Anthropic，现任我们的首席架构师。McCandlish博士亦为Founder LLC的成员。更多信息，参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。
(16) 包括(i)由Olah先生登记持有的240,057,520股A类普通股，(ii)受可于2026年9月30日后60天内行权的股票期权约束的2,185,400股A类普通股，以及(iii)于基于服务的归属条件将于2026年9月30日后60天内满足的RSU结算时可发行的639,500股A类普通股。Olah先生于2021年1月与他人共同创立Anthropic，并领导我们的可解释性研究工作。Olah先生亦为Founder LLC的成员。更多信息，参见“我们的治理结构及其目标—创始人投票结构”及“—我们的联合创始人”各节。